ЦБ установил неоднократные манипулирования рынком акций "Мечела"

Москва. 9 июля. INTERFAX.RU - Банк России установил факт неоднократного манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО "Мечел" на торгах ЗАО "ФБ ММВБ", сообщается в пресс-релизе регулятора.

ЦБ в ходе проверки выявил, что 13 ноября 2013 года и 28 февраля 2014 года на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" произошло значительное снижение котировок обыкновенных акций ОАО "Мечел" в результате синхронного выставления крупных заявок на продажу акций.

Так, 13 ноября 2013 года несколькими участниками торгов в короткий промежуток времени было выставлено на продажу более 14,5 млн акций, 28 февраля 2014 года - более 18,5 млн акций, что составило соответственно 59% и 43% от общего объема торгов акциями эмитента в указанные дни.

Нестандартные заявки на продажу акций инициировались 8 российскими профессиональными участниками, а также 10 иностранными брокерскими компаниями (инвестиционными фирмами, осуществляющими операции по поручению клиентов).

Вместе с тем, в рамках международного взаимодействия, благодаря сведениям, предоставленным Комиссией по ценным бумагам республики Кипр (Cyprus Securities and Exchange Commission), Банк России выявил, что все нестандартные заявки выставлялись в интересах одного лица - компании UFS Investments Ltd при участии иностранного брокера UFS Capital Limited.

Одновременно с этим UFS Investments Ltd и UFS Capital Limited также осуществляли продажи депозитарных расписок на обыкновенные акции ОАО "Мечел" на Нью-Йоркской фондовой бирже (NYSE).

UFS Capital Limited в интересах UFS Investments Ltd совершал сделки по продаже акций на основании заявок, имеющих на момент их выставления наименьшую цену продажи акций, после чего в последующие торговые дни в интересах UFS Investments Ltd совершались противоположные сделки.

Кроме того, установлено, что 14 ноября 2013 года на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" UFS Capital Limited совершил сделки с акциями, обязательства сторон по которым исполнялись за счет и в интересах одного лица - UFS Investments Ltd.

В соответствии с положениями закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" действия, совершенные UFS Investments Ltd и UFS Capital Limited, являются манипулированием рынком акций.

Манипулирование рынком акций стало возможным вследствие ненадлежащего исполнения иностранным депозитарием (кастодианом) UFS Capital Limited своих обязанностей по хранению акций, принадлежащих законному владельцу.

UFS Capital Limited распорядился акциями по своему усмотрению, а именно, в отсутствие необходимых распоряжений зачислил акции, принадлежащие законному владельцу, на счет депо UFS Investments Ltd, после чего акции были проданы на организованных торгах.

Манипулирование рынком акций осуществлялось при участии российского профессионального участника рынка ценных бумаг - ООО "ИК "Арбат Финанс" (прежнее наименование - ООО "ИК "Ю Эф Эс Финанс"), который создал запутанную схему учета прав на акции.

Кроме того, "Арбат Финанс" оказывал противодействие в проведении проверки, а также представлял в Банк России противоречивую и вводящую в заблуждение информацию.

Единоличным исполнительным органом ИК "Арбат Финанс" в период с 25 сентября 2009 года по 25 июня 2015 года являлась Елена Железнова, которая также является единственным учредителем и управляющим директором UFS Capital Limited, бенефициарным владельцем UFS Investments Ltd, UFS Capital Limited и ООО "ИК "Арбат Финанс".

Железнова совершила действия, которые непосредственно способствовали манипулированию UFS Capital Limited и UFS Investments Ltd рынком акций, при этом она неоднократно не предоставляла информацию по запросу Банка России.

В связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также законодательства РФ о ценных бумагах, Банк России принял решение аннулировать квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, выданный Железновой, аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "ИК "Арбат Финанс".

Сведения о нарушениях UFS Investments Ltd и UFS Capital Limited законодательства РФ и, возможно, законодательства республики Кипр переданы Банком России в Комиссию по ценным бумагам республики Кипр. Лицензии инвестиционной фирмы UFS Capital Limited ранее были аннулированы Комиссией по ценным бумагам республики Кипр.

Информация о действиях, являющихся манипулированием рынком акций и имеющих признаки уголовно наказуемых деяний, направлена в Следственный комитет РФ для рассмотрения и принятия соответствующих процессуальных решений.

Как сообщается в пресс-релизе регулятора, лицензия ИК "Арбат Финанс" на осуществление депозитарной деятельности прекращает свое действие с 10 августа.

Компании надлежит прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг с 10 июля и обеспечить клиентам возможность перевода ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг или на счета депо в депозитариях в срок до 10 августа.

Депоненты компании вправе до 10 августа подать соответствующие поручения на перевод принадлежащих им ценных бумаг в порядке, установленном договором на осуществление депозитарной деятельности.

По истечении этого срока "Арбат Финанс" обязан перевести ценные бумаги клиентов на лицевые счета, открытые им в реестре владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.

В случае неисполнения, ненадлежащего исполнения поручений клиентов или необеспечения получения поручений на перевод ценных бумаг, депоненты вправе воспользоваться судебной защитой и обратиться с заявлением в правоохранительные органы, отмечается в сообщении ЦБ РФ.

Полезные ссылки:
Рейтинг банков России 2015
Курсы валют в банках России